Хто він – відповідальний працівник фінмоніторингу?

Сьогодні говоримо про відповідального працівника.

Так-так, хто він (чи вона) такий та які функції на нього покладені?
Минулого разу ми вам розповідали про рівні фінмоніторингу, тому Ви вже знаєте, що TAS Life відноситься до суб’єкта першого рівня, який зобов’язаний призначити особу, відповідальну за проведення фінансового моніторингу. Така особа відповідальна за належну організацію фінансового моніторингу в страховій компанії.

Хто може стати такою особою та які до неї вимоги?

Для цього потрібно мати бездоганну ділову репутацію та відповідати кваліфікаційним вимогам встановленим НБУ, а саме наявність:

• вищої економічної, юридичної освіти або освіти в галузі управління;
• стажу роботи у сфері фінансового моніторингу;
• сертифікату про навчання та складання іспиту з володіння законодавством та навичками у сфері фінансового моніторингу.

Та і це ще не все… :)
НБУ слідкує за відповідністю спеціаліста і протягом періоду його роботи.
Відповідальна особа кожен рік підтверджує бездоганність своєї ділової репутації та кожні три роки складає іспит на знання законодавства.
Окрім того, вона займається організацією здійснення заходів фінансового моніторингу стосовно клієнтів, розробляє внутрішні документи з фінансового моніторингу, проводить навчання співробітників компанії, контролює виконання заходів, здійснює обмін інформацією з Держфінмоніторингом.

Інші працівники компанії, звичайно, зобов’язані сприяти виконанню відповідальним працівником своїх функцій. Адже відповідальна особа несе відповідальність за виконання вимог законодавства на рівні з керівником, тому для уникнення фінансових та репутаційних ризиків компанії вимагає їх виконання і від співробітників та клієнтів.

P.S. Від команди TAS Life хочемо додати, що ми впевнені у тому, що наша Ольга Фесан – найкращий фахівець з фінмоніторингу на ринку страхування!
Тож сподіваємось на розуміння з боку наших Клієнтів, коли просимо надати документи чи заповнити інформацію, яку вимагає держава. Адже всі ми хочемо жити у найкращій країні світу, де дотримуються вимог законодавства.

Обійняли Вас усіх! І швидшої нам перемоги! А ми працюємо далі.